证监会:将持续对高送转行为保持高压态势紧盯没有现金分红的铁公鸡

2017-12-01 22:55  证监会 

12月1日,证监会新闻发言人高莉表示,将持续对高送转行为保持高压态势紧盯没有现金分红的铁公鸡;将持续对上市公司高送转行为保持高压态势;持续推进港股通基金注册审查;证监会就修订《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见等。

证监会:将持续对高送转行为保持高压态势紧盯没有现金分红的铁公鸡

12月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会将继续持续对上市公司高送转行为保持高压态势,净化市场环境,加大对高送转的现场检查和问询,尤其对其中长期没有现金分红的铁公鸡严格监管。高莉介绍,送转股本身是公司根据自身状况进行的自主行为,部分公司将高送转变为掩护减持的工具,对此需要从严监管。

证监会:将持续对上市公司高送转行为保持高压态势

12月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会将继续持续对上市公司高送转行为保持高压态势,净化市场环境,加大对高送转的现场检查和问询,尤其对其中长期没有现金分红的“铁公鸡”严格监管。

高莉介绍,送转股本身是公司根据自身状况进行的自主行为,部分公司将高送转变为掩护减持的工具,对此需要从严监管。近年来,证监会坚定不移的落实新发展理念,牢记保护投资者合法权益维护市场公平的根本监管使命。针对上市公司高送转行为实施了系列监管措施,一是实施风险排查和现场检查;二是严厉查处利用高送转进行内幕交易的行为;三是研究完善高送转信息披露制度。上述监管举措对市场违法违规行为形成很好的震慑作用,2017年度利润分配方案中高送转的占比下降。

证监会:持续推进港股通基金注册审查

12月1日,在回答媒体提问时,证监会新闻发言人高莉表示,沪港通和深港通开通以来,有多家基金管理人向证监会提交了通过港股通交易机制参与交易的公募基金产品申请。前期审查中发现部分产品并未实际投资港股,引起市场质疑,为保护投资者合法权益,证监会向行业发布了注册审核指引,进一步明确了相关要求,并陆续批复了多只产品。

高莉进一步指出,由于基金人员配备、材料修改等原因,目前仍有部分产品待审,证监会将继续推进相关产品的注册审查工作,同时督促基金管理人加强管理,为投资者提供长期稳定回报。

证监会就修订《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见

12月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会就修订《证券期货市场诚信监督管理办法》公开征求意见。这是证监会适应新时代资本市场发展和监管执法需要,强化基础性制度举措。对于强化资本市场参与各方的诚信具有重要意义。高莉表示,修订重点体现在7个方面,包括:扩充了信息类型范围,建立违法失信信息的“黑名单”制度等。高莉表示,证监会将针对此次公开意见的情况,进一步完善办法,尽快发布实施。

证监会已对32名上市公司实控人、董事长立案调查

12月1日,证监会新闻发言人高莉表示,2016年以来,证监会对32名上市公司实控人、董事长立案调查,涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、创业板上市公司2家。上市公司实控人、董事长是公司治理的主导力量,应该摒弃上市圈钱的错误理念,远离伪市值管理的非法行为。证监会将始终保持对实控人、董事长等重点群体的监管执法力度,涉及违法违规的及时立案查处,涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关。

证监会国际顾问委员会第十四次会议在沪召开

12月1日,证监会新闻发言人高莉表示,中国证监会国际顾问委员会第十四次会议于2017年11月26日至27日在上海召开。高莉介绍,本次会议主题为“开放环境下,多层次资本市场的改革与发展”。会议讨论与交流的重点集中于,多层次资本市场建设与投资者权益保护,证券期货市场扩大开放与加强跨境监管合作,资产管理行业发展状况与监管的模式,微观层面风险管理工具和宏观层面重大风险防控等方面内容。

三部门发布证券交易资金前端风险控制相关规则

据上交所网站消息,为强化风险控制,维护市场公平,上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称沪深交易所)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)联合制定了《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》及配套细则,经中国证监会批准于2017年12月1日发布,并自2018年6月1日起实施。

有关负责人介绍,证券交易资金前端风险控制(以下简称资金前端控制)制度,是根据中国证监会部署,沪深交易所、中国结算对证券公司、基金公司、保险公司等市场参与机构的自营和资管等业务的交易单元当日净买入申报金额总量实施前端控制的制度,旨在不影响上述机构正常交易的情况下强化其日常交易管理,更好地维护交易结算秩序、维护市场公平,保护投资者特别是中小投资者的合法权益,保障证券市场安全稳定运行。该制度对普通投资者的正常交易不产生影响。

有关负责人提醒,在资金前端控制相关规则正式实施前,各相关机构应当按照要求抓紧做好内控制度建设和技术系统改造工作。下一步,沪深交易所、中国结算将开展相应的业务培训、技术测试和现场检查等工作,确保资金前端控制制度平稳实施、有效执行。

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